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25家券商被采取行政监管措施据财联社不完全统计,2019年以来,光上海证监局、广东证监局、江苏证监局等三地证监局就对万联证券、东莞证券、广发证券、中国银河证券、开源证券、中信证券、国信证券、华福证券、华龙证券、申港证券、华宝证券、华林证券、爱建证券、华信证券、华安证券、东方证券、中银国际证券、光大证券、华泰证券、东吴证券、东海证券、天风证券、国海证券、大通证券、华创证券等25家券商出具警示函或采取责令改正措施,原因各异,但主要也围绕并购、债券、资管和内控方面。

■今年三季度,美联储宣布将联邦基金利率目标区间上调25个基点到2%至2.25%的水平。这是美联储今年以来第三次加息,符合投顾预期。近八成投顾认为,美联储加息会影响资本流向。调查显示,有52%的投顾预计,美联储加息可能会影响资本流向,但由于A股的投资者结构及相对封闭的环境,并不会对A股造成短期波动;还有26%的投顾认为,美联储加息或影响资本流向,同时引发A股短期波动。

人员是否持证?深交所问询主要涉及6项目,核心问题要求公司自查公司员工的执业资格证照获取及有效状况,是否存在无证上岗、持错证上岗或持过期证照上岗的情形。回函中,美年健康称,经自查,相关人员执业资格证照齐全有效。公司不存在无证上岗、持错证上岗或持过期证照上岗的情形。截至回复出具日,公司在册的多点执业医师1103人,承认部分多点执业医师存在因相关手续、系统及时间等原因尚未及时完成执业注册或多点备案的情况。

曾有17项处罚深交所另一项问询,主要涉及经营活动合规性,并要求列出被处罚详情和整合措施。美年健康表示,目前公司拥有控股体检中心230家,均已取得医疗机构执业许可证。前期公司存在的处罚主要集中在放射诊疗许可证的范围,导致的原因主要是审批原因。

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